防范非法銷售新三板股票風(fēng)險(xiǎn) 守護(hù)投資者合法權(quán)益

　　隨著新三板改革的持續(xù)深化，為避免部分不法機(jī)構(gòu)或人員通過(guò)編造誤導(dǎo)性信息、操控股價(jià)等方式誘導(dǎo)投資者高價(jià)買入新三板股票，并為避免部分掛牌公司內(nèi)部人員涉嫌違規(guī)操作參與非法銷售新三板股票，山東省證監(jiān)局發(fā)布了魯證監(jiān)公司字【2024】26號(hào)《關(guān)于提升主動(dòng)規(guī)范意識(shí) 做好專項(xiàng)整治非法銷售新三板股票違法行為相關(guān)工作的通知》，旨在保障投資者和掛牌公司利益，維護(hù)新三板市場(chǎng)正常交易秩序，并凈化市場(chǎng)環(huán)境，據(jù)此，我司及控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)嚴(yán)格遵守通知要求：
　　一、提升主動(dòng)規(guī)范意識(shí)，守牢合規(guī)底線
　　公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員(以下統(tǒng)稱掛牌公司“關(guān)鍵少數(shù)”)應(yīng)切實(shí)增強(qiáng)誠(chéng)信自律法治意識(shí)，切實(shí)守住“不披露虛假信息，不從事內(nèi)幕交易，不操縱股票價(jià)格，不損害公眾公司利益”的底線，依法合規(guī)從事股票交易，不得參與非法推介、分銷股票等違法行為。如在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中發(fā)現(xiàn)可疑情形的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司，并通報(bào)主辦券商。公司應(yīng)建立健全內(nèi)部控制，嚴(yán)肅履行信息披露義務(wù)，不得“炒概念”“蹭熱點(diǎn)”誤導(dǎo)投資者，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平性，對(duì)違規(guī)交易公司股票的“關(guān)鍵少數(shù)”及時(shí)追究?jī)?nèi)部責(zé)任。
　　二、堅(jiān)持投資者為本，主動(dòng)參與防非打非
　公司應(yīng)樹(shù)立并落實(shí)投資者為本理念，主動(dòng)加強(qiáng)投資者關(guān)系管理，妥善處理投資者來(lái)電、來(lái)訪等工作。指定部門(mén)負(fù)責(zé)密切關(guān)注涉及公司股票交易的網(wǎng)絡(luò)信息，持續(xù)監(jiān)測(cè)公司股票交易情況，定期分析公司股票交易價(jià)格、交易數(shù)量及股東人數(shù)等，重點(diǎn)關(guān)注股價(jià)異常波動(dòng)、股東大額持股變動(dòng)、股東人數(shù)快速增加等異常情況。公司及相關(guān)人員應(yīng)提升社會(huì)責(zé)任感，主動(dòng)開(kāi)展防非宣傳，主動(dòng)向投資者提示潛在風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。